Seminario Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

Objetivo

El curso tiene como objetivo principal preparar y formar a los oficiales de cumplimiento para la presentación de su Certificación ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y la Unidad de Inteligencia Financiera. A través del instructor especializado, se desarrolló un plan de estudios con el propósito de que el participante desarrolle un estándar de conocimientos en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT).

Se propiciará un mejor y mayor entendimiento para el cumplimiento en el régimen de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 400 Bis (delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita) o 139 Quáter (delito de financiamiento al terrorismo), ambos del Código Penal Federal, al que están sujetas las entidades y personas supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y la Unidad de Inteligencia Financiera.

1. CONOCIMIENTOS BÁSICOS EN MATERIA DE PLD/FT

OBJETIVO: El sustentante recordará, comprenderá, aplicará y analizará hechos, conceptos y procedimientos sobre la prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, a nivel internacional y en el régimen jurídico mexicano, así como la integración, objeto y funciones de los principales foros y organismos internacionales e intergubernamentales en la materia.

1.1 Conceptos básicos en materia de PLD/FT
1.1.1. Lavado de dinero
1.1.2. Financiamiento al terrorismo
1.1.3. Penas del delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita conforme al Código Penal Federal.
1.1.4. Penas del delito de financiamiento al terrorismo conforme al Código Penal Federal.

1.2 Organismos Internacionales
1.2.1. Conocimientos básicos sobre los organismos y foros internacionales e intergubernamentales en materia de prevención y combate del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
1.2.2. Recomendaciones del GAFI.
1.2.3. Recomendaciones del GAFI.

1.3. Autoridades Nacionales
1.3.1. Régimen de prevención.
1.3.2. Autoridades nacionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

2. CONOCIMIENTOS TÉCNICOS EN MATERIA DE PLD/FT

OBJETIVO: El sustentante recordará, comprenderá, aplicará y analizará hechos, conceptos, y procedimientos específicos e información técnica en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo de conformidad con el régimen jurídico mexicano. A continuación, se detallan las subáreas correspondientes en las que se establecen los objetivos de estas, conforme a la Guía para el sustentante de CENEVAL.

2.1 Leyes relativas al sistema financiero mexicano y disposiciones de carácter general aplicables a los sujetos obligados
2.1.1. Objetivo.
2.1.2. Política de identificación y conocimiento del cliente o usuario.
2.1.3. Reportes.
2.1.4. Restricciones de dólares en efectivo.
2.1.5. Sistemas automatizados.
2.1.6. Otras obligaciones.
2.1.7. Intercambio de información.
2.1.8. Lista de personas bloqueadas.
2.1.9. Comité de Comunicación y Control.
2.1.10. Oficial de Cumplimiento.
2.1.11. Obligaciones de los modelos novedosos.
2.1.12. Centros Cambiarios.
2.1.13. Transmisores de Dinero.
2.1.14. Instituciones de Tecnología Financiera.
2.1.15. Sanciones.
2.1.16. Propietario real.
2.1.17. Plazos de cumplimiento regulatorio.

2.2. Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
2.2.1 Actividades Vulnerables.
2.2.2 Uso de efectivo.

Impartido por:

Mtro. Alejandro Corona Plascencia
Especialista Certificado en PLD/FT:
CNBV-UIF-ACAMS-FIBA-ONU

Incluye:

• Material digital
• Constancia de participación